全国档案信息化建设实施纲要

　　11月23日至24日，国家档案局档案干部教育中心与政策法规研究司、人事司共同在线举办“‘十四五’全国档案事业发展规划公益大讲堂”。此次公益培训共分6个专题，对十四五档案事业规划进行了全方位解读，知识点甚多，获得了全国档案同仁的一致好评。

　　本篇内容为国家档案局中央档案馆科信司一级调研员郝晨辉主讲：固本强基，档案信息化建设再上新台阶，共分三个部分：档案信息化的发展、全面理解《“十四五”全国档案事业发展规划》、准确把握“十四五”规划中档案信息化目标任务。

　　一、档案信息化的发展

　　1980年：

　　国家信息化：起步信息技术应用范围逐步广泛

　　档案信息化：探索与起步目录管理、单机模式、辅助管理、业务驱动

　　1990年：

　　国家信息化：加速发展

　　国务院信息化工作领导小组成立；金卡、金桥、金关工程启动；《国家信息化“九五”规划和2010年远景目标（纲要）》等信息化文件相继发布

　　档案信息化：扩大应用

　　信息技术应用更为广泛、全文管理-数字化工作启动、局域网络、档案管理系统、基础标准、电子文件产生（1996年成立电子文件归档与管理研究领导小组）、前端倒逼

　　2000年：

　　国家信息化：国家战略

　　2000年，《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议》：大力推进国民经济和社会信息化，是覆盖现代化建设全局的战略举措。

　　档案信息化：快速推进

　　2000年，《全国档案事业发展“十五”计划》首次明确提出加快档案信息化建设的目标：研究制定电子文件归档和电子档案管理的制度与办法，……，试点接收电子档案进馆，加快现有档案的数字化进程，在档案利用服务的数字化和网络化方面取得明显进展。需求导向。

　　2002年：

　　档案信息化：快速推进

　　2002年，国家档案局发布《全国档案信息化建设实施纲要》、基础设施建设、资源建设、应用系统建设、标准规范建设、人才队伍建设、安全保障体系建设。

　　2012年：

　　国家信息化：国家战略

　　2012年，党的十八大报告中提出，坚持走中国特色新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化道路，推动信息化和工业化深度融合，促进工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展。

　　国家信息化进入全面渗透、跨界融合、加速创新、引领发展的新阶段。

　　2020年：

　　档案信息化建设取得长足的进步：

　　档案信息化基础设施得到加强；档案数字资源建设全面提速；数字档案馆（室）建设稳步推进；档案信息共享利用平台建设逐步开展；档案信息化制度规范、标准体制逐步完善；档案信息安全保障能力得到提升；档案信息化人才队伍建设加速推进。

　　2021年：

　　国家信息化：国家战略

　　2021年，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出2035年基本实现社会主义现代化的远景目标，并将“基本实现新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化，建成现代化经济体系。”作为具体目标之一。

　　档案信息化：快速推进

　　《“十四五”全国档案事业发展规划》指导思想：深化档案信息化战略转型。具体目标：档案信息化建设再上新台阶。……档案工作基本实现数字转型。引领发展。

　　《全国档案事业发展“十五”计划》首次提出“加快档案信息化建设”的目标；

　　《全国档案事业发展“十三五”规划》提出“初步实现以档案信息化为核心的档案管理现代化”；

　　《“十四五”全国档案事业发展规划》提出“档案管理数字化、智能化水平得到提升，档案工作基本实现数字转型。”

　　业务驱动、前端倒逼、需求导向、引领发展

　　新时代，档案信息化发展迎来了新机遇

　　习近平总书记对档案工作作出重要批示：档案工作存史资政育人，是一项惠及干秋万代的崇高事业。希望你们以此为新的起点，加强党对档案工作的领导，贯彻落实好新修订的档案法，推动档案事业创新发展，特别是要把蕴含党的初心使命的红色档案保管好、利用好，把新时代党领导人民推进实现中华民族伟大复兴的奋斗历史记录好、留存好，更好地服务党和国家工作大局、服务人民群众！

　　新修订的《档案法》设立“档案信息化建设”专章

　　在国家档案局的机构改革中，设立科技信息化司，主要职责包括：指导档案行业开展档案信息化建设，加强电子文件归档与电子档案管理，推进数字档案馆（室）建设等方面。

　　二、全面理解《“十四五”全国档案事业发展规划》

　　“十四五”规划

　　第一部分：发展环境“十三五”发展成效和面临的形势与挑战。

　　第二部分：总体要求指导思想、工作原则和发展目标。

　　第三部分：主要任务从八个方面提出26项具体任务、7项工程。

　　第四部分：保障措施从三个方面提出保障要求。

　　主要任务

　　八个方面主要任务：档案治理体系建设、档案资源体系建设、档案利用体系建设、档案安全体系建设、档案信息化建设、档案科技创新、档案人才培养、档案对外交流合作，提出26项主要任务。

　　7项重点工程：档案制度规范建设工程、新时代新成就国家记忆工程、国家重点档案保护与开发工程、档案信息化强基工程、科技兴档工程、人才强档工程、档案文献遗产影响力提升工程。

　　三、准确把握档案信息化目标任务

　　具体目标

　　5.档案信息化建设再上新台阶。档案信息化发展保障机制进一步完善，档案信息化建设进一步融入数字中国建设，新一代信息技术在档案工作中的应用更为广泛，信息化与档案事业各项工作深度融合，档案管理数字化、智能化水平得到提升，档案工作基本实现数字转型。

　　融入：档案信息化应当融入国家信息化大局

　　融合：档案信息化要与档案事业各项工作深度融合

　　主要任务

　　3-1完善档案信息化发展保障机制

　　《中华人民共和国档案法》第三条坚持中国共产党对档案工作的领导。各级人民政府应当加强档案工作，把档案事业纳入国民经济和社会发展规划，将档案事业发展经费列入政府预算，确保档案事业发展与国民经济和社会发展水平相适应。

　　第三十五条各级人民政府应当将档案信息化纳入信息化发展规划，保障电子档案、传统载体档案数字化成果等档案数字资源的安全保存和有效利用。

　　档案馆和机关、团体、企业事业单位以及其他组织应当加强档案信息化建设，并采取措施保障档案信息安全。

　　主动融入国家信息化发展大局。积极融入数字经济、数字社会、数字政府建设，推进在国家和地方相关政策和重大举措中强化电子档案管理要求，实现对国家和社会具有长久保存价值的数据归口档案馆集中管理。

　　积极争取各级党委、政府及各单位的支持。将档案信息化纳入本地区、本单位信息化发展规划，提供经费、人才等条件。

　　建立健全档案信息化体制机制。各级档案主管部门建立档案网络安全与信息化工作组织协调机制，切实加强档案信息化工作指导、推进和监督力度。

　　3-2健全档案信息化法规制度和标准规范体系

　　“十四五”规划：

　　2.完善档案法规制度和标准规范。做好新修订档案法配套法规、规章、行政规范性文件的立改废释工作，加快档案开放利用、档案信息化建设、档案价值鉴定、档案移交和处置、档案相关知识产权保护以及档案监督检查等方面的制度和政策供给，及时修订、清理与现实需要不相适应的法规、规章和行政规范性文件，加大法规制度解释力度。

　　制定和实施引领高质量发展的档案标准体系方案，加大对不同业务领域的档案标准供给，重点推进电子档案、科研档案、建设项目档案、医疗健康档案、档案资源共享服务、档案馆服务、档案安全保护及风险防控、数字档案馆（室）建设等标准供给。

　　鼓励档案学会等学术团体、行业组织及市场主体开展档案团体标准和企业标准制定修订工作。积极参与档案国际标准制定修订，推动中国标准走向国际。实施档案制度规范建设工程。

　　做好新修订《档案法》配套的档案信息化相关法规、规章、行政规范性文件的立改废释工作。在新修订的档案法实施办法（条例）中强化档案信息化建设要求、加快修订《电子公文归档管理暂行办法》、制订电子档案管理具体办法等部门规章和规范性文件。

　　推进档案信息化标准体系建设。组织制修订、采用成熟国际标准、升级行之有效的地方标准等多种方式，推进档案信息化标准体系建设。

　　将电子文件归档要求纳入相关法规标准。加强与电子政务、电子商务、信息技术等领域法规标准的协同，推进相关法规标准制定中纳入电子文件归档要求。

　　3-3夯实档案信息化基础设施

　　“十四五”规划：

　　15.提升档案数字资源安全管理能力。提升档案信息化基础设施设备安全水平，实现系统和信息可管可控。加强对档案信息化软硬件产品适用性验证，引导信息技术在档案管理领域安全应用。健全档案网络、档案信息系统和档案数字资源安全保密防护体系。……

　　16.完善档案信息化发展保障机制。……推进档案馆构建系统完备、高效实用、安全可靠的档案信息化基础设施，提升档案信息化能力。加强专用局域网络建设及设施设备配备，满足提升馆藏档案数字资源安全管理及备份工作水平需求。实施档案信息化强基工程，……

　　进一步加强系统完备、高效实用、安全可靠的档案信息化基础设施建设，提升档案信息化能力，为档案工作数字化转型提供基础保障。

　　加强专用局域网络建设及设施设备配备，满足提升馆藏档案数字资源安全管理及备份工作水平的需求。积极接入国家政务网络，规范使用政务云平台。推进构建互联网档案业务环境，加快移动端应用部署，更好发挥档案治理与服务效能。

　　国务院办公厅发布《关于印发全国一体化政务服务平台移动端建设指南的通知》，加强政务服务平台移动端的标准化、规范化建设和互联互通。

　　3-4加强档案数字资源建设

　　“十四五”规划：

　　9.加快档案资源数字转型。加强国家档案数字资源规划管理，逐步建立以档案数字资源为主导的档案资源体系。大力推进“增量电子化”，促进各类电子文件应归尽归，电子档案应收尽收，……继续做好“存量数字化”，……。加快推进对重要档案数字化成果进行文字识别和语音识别。

　　17.加强电子文件归档和电子档案移交接收。贯彻落实电子文件归档相关规定，建立健全电子文件归档、电子档案移交相关制度。强化各领域电子文件归档工作，着力推进在业务流程中嵌入电子文件归档要求，在业务系统中同步规划、同步实施电子文件归档功能，保障电子文件归档工作广泛开展，切实推动来源可靠、程序规范、要素合规的电子文件以电子形式单套制归档。……

　　大力推进“增量电子化”，加强电子文件归档和电子档案移交接收工作。

　　《档案法》：

　　第三十六条机关、团体、企业事业单位和其他组织应当积极推进电子档案管理信息系统建设，与办公自动化系统、业务系统等相互衔接。

　　第三十七条电子档案应当来源可靠、程序规范、要素合规。电子档案与传统载体档案具有同等效力，可以以电子形式作为凭证使用。电子档案管理办法由国家档案主管部门会同有关部门制定。

　　第三十九条电子档案应当通过符合安全管理要求的网络或者存储介质向档案馆移交。档案馆应当对接收的电子档案进行检测，确保电子档案的真实性、完整性、可用性和安全性。档案馆可以对重要电子档案进行异地备份保管。

　　第四十条档案馆负责档案数字资源的收集、保存和提供利用。有条件的档案馆应当建设数字档案馆。

　　切实推动电子文件单套制归档。着力推动在业务系统中同步规划、实施电子文件归档功能，规范电子文件的形成、收集、归档，切实推动符合电子档案法定要求的电子文件以电子形式单套制归档。

　　电子文件单套制归档要逐步推广。要从党政机关、在线政务服务等领域向更为广泛的领域推广；要从会计系统向管理系统、工程技术系统、科研系统等更多业务系统推广，促进各类电子文件应归尽归。

　　全面开展电子档案移交接收工作。地市级以上国家综合档案馆要全部具备电子档案接收能力，实现电子档案应收尽收。

　　通过试点工作推进。国家档案局、国办电子政务办公室、国家电子文件管理部际联系会议办公室联合开展“电子文件单套归档和电子档案单套管理试点工作”。

　　推进实现电子文件“应归尽归”，电子档案“应收尽收”。

　　持续做好“存量数字化”，继续推进传统载体档案数字化工作。

　　《档案法》第三十八条国家鼓励和支持档案馆和机关、团体、企业事业单位以及其他组织推进传统载体档案数字化。已经实现数字化的，应当对档案原件妥善保管。

　　全国县级以上综合档案馆应数字化档案的数字化率达到80%。

　　中央和国家机关传统载体档案数字化率达到80%。

　　中央企业总部传统载体档案数字化率达到90%。

　　加快推进对重要档案数字化成果进行文字识别和语音识别。

　　3-5加速推进数字档案馆（室）建设

　　（以下法规内容点击蓝色标题可收藏、查阅）

　　《数字档案馆建设指南》（档发〔2010〕16号）

　　《数字档案馆系统测试办法》（档办发〔2014〕6号）

　　《数字档案室建设指南》（档发〔2014〕4号）

　　《企业数字档案馆（室）建设指南》（档办发〔2017〕2号）

　　《电子文件管理系统通用功能要求》（GB/T 29194-2012）

　　《电子文件管理系统建设指南》（GB/T 31914-2015）

　　《电子文件归档与电子档案管理规范》（GB/T 18894-2016）

　　《党政机关电子公文归档规范》（GB/T 39362-2020）

　　《电子档案管理系统通用功能要求》（GB/T 39784-2021）

　　《档案法》第四十条档案馆负责档案数字资源的收集、保存和提供利用。有条件的档案馆应当建设数字档案馆。

　　国家鼓励建设数字档案馆、充分考虑现实基础和地区差异。

　　“十四五”期间新增：

　　150家高水平数字档案馆、30家高水平的数字档案室、50家企业集团数字档案馆（室）建设试点。

　　加强大数据、人工智能等新一代信息技术在数字档案馆（室）建设中的应用，提升数字档案馆（室）建设水平。加强电子档案长期保存技术和管理研究，创建科学的可信存储与验证体系，保证电子档案真实性、完整性、可用性、安全性。

　　新增150家高水平数字档案馆：

　　各级档案主管部门要加大力度推进区域内数字档案馆建设；各级综合档案馆要积极开展数字档案馆建设，建成中央档案馆数字档案馆，各省（自治区、直辖市）综合档案馆要带头建成数字档案馆；实施“中西部档案信息化提升项目”，多措并举推进中西部数字档案馆建设。

　　3-6提升档案信息共享利用能力

　　"十四五”《规划》：

　　（三）深入推进档案利用体系建设，充分实现档案对国家和社会的价值

　　10.加快推进档案开放。

　　11.提升档案利用服务能力。

　　12.加大档案资源开发力度

　　（五）加快推进档案信息化建设，引领档案管理现代化

　　19.推进档案信息资源共享平台建设。

　　《全国档案事业发展“十五”计划》奋斗目标：加快现有档案的数字化进程，在档案利用服务的数字化和网络化方面取得明显进展。

　　《全国档案事业发展“十一五”规划》总体目标：建设较大规模的全国性、系统性、分布式、规范化的档案信息资源库群，建立一批电子文件中心和数字档案馆，实现档案信息资源社会共享。

　　《全国档案事业发展“十二五”规划》主要任务：实施公共档案信息资源共享服务工程项目，打造“一站式”档案信息资源共享和服务平台，为社会提供全方位的档案信息服务。

　　《全国档案事业发展“十三五”规划》主要任务：加快档案信息资源共享服务平台建设。实施国家数字档案资源融合共享服务工程。建立开放档案信息资源社会化共享服务平台。

　　（1）统筹推进档案信息资源共享平台建设

　　《档案法》第四十一条国家推进档案信息资源共享服务平台建设，推动档案数字资源跨区域、跨部门共享利用。

　　各级档案主管部门要指导、推动共享平台建设；各级档案馆要加强共享平台建设，区域内：推动档案信息资源跨层级、跨部门共享利用。区域间：要积极响应国家区域协调发展战略，加大跨区域档案信息资源共享平台建设力度。

　　国家：依托全国档案查询利用服务平台建立更加便捷的档案信息资源共享联动新机制，推动各省接入“全国档案查询利用服务平台”国家平台，实现全国档案信息查询“一网通办”。

　　（2）拓宽档案信息资源利用服务渠道

　　各级档案部门要积极推动档案查询利用服务融入区域在线政务服务体系。推进档案查询利用服务向移动服务端扩展。进一步深化副省级以上综合档案馆网站及移动服务端绩效评估工作，推动各级档案部门规范建设和运行网站及移动服务端。

　　（3）提高档案开放鉴定效率、推进档案资源深度开发

　　充分利用人工智能、大数据等信息技术，推进档案开放鉴定工作信息化水平，提高工作效率；加强档案信息资源深度开发力度，提升档案信息利用服务水平。

　　3-7提高档案数字资源安全管理水平

　　《档案法》：档案实体和档案信息安全贯穿始终

　　《规划》：（四）深入推进档案安全体系建设，筑牢平安中国的档案安全防线

　　13.加强档案馆库建设与管理。

　　14.强化档案安全保护工作。

　　15.提升档案数字资源安全管理能力。

　　要统筹档案信息化发展和安全。档案信息系统安全体系要与档案信息系统同步规划、同步建设、同步运行。

　　建立常态化档案信息安全工作运行机制；提升档案信息化基础设施设备安全水平；建立健全档案网络、信息系统、数字资源安全保密防护体系；档案馆信息系统安全风险评估要常态化，要提高档案信息网络安全监测预警水平，切实增强突发信息安全事件的应急处置能力。

　　扎实做好档案数字资源备份工作，完善备份机制，实现馆（室）藏全部档案数字资源完整备份，重要电子档案异地异质备份。加强对档案信息化软硬件产品适用性验证，引导信息技术在档案管理领域安全应用。

　　《档案信息系统安全等级保护定级工作指南》（档办发〔2013〕5号）

　　《档案数字化外包安全管理规范》（档办发〔2014〕7号）

　　《档案信息系统安全保护基本要求》（档办发〔2016〕1号）

　　《关于进一步加强档案安全工作的意见》（档发〔2016〕6号）

　　《档案行业网络与信息安全信息通报工作规范》（档办发〔2017〕4号）

　　《关于档案部门使用政务云平台过程中加强档案信息安全管理的意见》

　　3-8实施档案信息化强基工程

　　档案制度规范建设工程

　　新时代新成就国家记忆工程

　　国家重点档案保护与开发工程

　　档案信息化强基工程

　　科技兴档工程

　　人才强档工程

　　档案文献遗产影响力提升工程

　　主要针对全国档案信息化在基础性关键性领域存在的短板弱项开展专项建设，为档案信息化固本强基迈上新台阶奠定基础。工程包括：中西部档案信息化提升项目、全国档案查询利用服务平台建设项目、国家电子档案战略备份中心建设项目。

　　中西部档案信息化提升项目

　　强化政策保障：协调推进中西部各级党委、政府将档案信息化纳入本地区信息化发展规划，提供政策、经费等保障，推动档案信息化基础设施建设、传统载体档案数字化等基础工作落到实处。

　　强化工作体制机制建设：推动中西部地区各级档案主管部门建立网络安全与信息化工作组织协调机制，切实加强档案信息化工作宏观指导、业务推进和监督力度，优化完善局馆工作协同，发挥各自职能优势。

　　强化业务指导：国家档案局加大对中西部地区档案信息化建设的业务指导力度，组织档案信息化专家，送理论、送思路、送技术，指导档案信息化相关政策、法规、标准落地执行，提升中西部档案信息化能力。

　　强化定点帮扶：通过推进中西部地区档案馆与档案信息化能力较强的档案馆结对子等方式，加强馆际业务交流，一对一定点帮扶中西部档案馆开展档案信息化建设。

　　重点推进中西部地区数字档案馆建设，促进提升档案信息化建设水平。

　　全国档案查询利用服务平台建设项目

　　从国家、地区多层面一体推进档案信息共享利用工作，建设以全国档案查询利用服务平台为支撑、档案查询“一网通办”的全国档案信息查询利用体系。国家档案局将加强全国档案查询利用服务平台建设，加快接入国家一体化在线政务服务平台工作。

　　构建公众查档利用、档案馆提供服务、档案局监督管理的档案在线利用服务机制，按照“统一管理、分级负责”的原则对平台业务活动进行管理。副省级市以上综合档案馆档案信息资源共享平台、跨区域档案信息资源共享平台等接入国家平台。

　　国家电子档案战略备份中心建设项目

　　扎实做好重要电子档案备份工作。建设专业化的电子档案异地异质备份环境，保证电子档案安全备份。建成“1+N”模式的国家电子档案战略备份体系。

　　备份中心应当具有具备完善的保护措施和专业化的备份环境，基于不同离线备份载体的技术特性制定科学的管理措施，建立科学的监测机制，及时发现和处置安全隐患，保证电子档案安全备份。

　　各备份中心之间可以开展互备。在条件成熟时，可以建设电子档案灾备系统。通过试点工作推进备份中心建设。

　　《“十四五”全国档案事业发展规划》明晰了“十四五”时期档案事业发展的目标和方向。我们要以全面理解“十四五”规划为基础，准确把握档案信息化建设的具体目标和任务要求，找准定位、有的放矢、科学实施，推进档案信息化建设再上新台阶，引领档案工作数字转型，推动档案事业高质量发展。