优秀审计项目档案整理工作

优秀审计项目档案整理工作

审计业务档案的整理方法

档案管理工作看似简单，其实有许多学问在里面。下面就为大家整理了一些审计业务档案的整理方法，希望对大家有所帮助!

一、分类排序

审计项目档案材料的整理，应遵循审计成文规律和特点，并保持文件材料之间的有机联系，按照结论类、证明类、立项类、备查类四个单元进行排列，并按照“正件在前、附件在后，定稿在前、修改稿在后”的原则排序。实践中按以下单元分类归档排序比较合理：

第一单元：结论类文件材料(凡带★号的条目为必备文件材料)

1.上级机关(领导)对审计项目形成的审计报告、审计决定、审计移送及《审计要情》、《专题报告》等审计信息的.批示、签报

2.审计情况报告及审计情况报告代拟稿

审计结果报告及审计结果报告代拟稿

审计综合报告及审计综合报告代拟稿

3.审计报告★

审计报告代拟稿

审计报告送达回证★

业务部门复核意见书★

审计组对被审计对象反馈意见的说明

被审计单位对审计报告(征求意见稿)的答复

审计报告征求意见书、审计报告征求意见稿及送达回证★

审计组审计报告

4.审计决定书★

审计决定书代拟稿

审计决定书送达回证★

5.审计移送处理书

审计移送处理书代拟稿

审计移送处理书送达回证

6.审计移送处理书审理意见书

审计项目审理意见书★

审理意见采纳情况说明书

7.审计业务会议纪要★

8.审计组会议记录★

9.重要管理事项记录

第二单元 证明类文件材料

10.被审计单位承诺书★

11.汇总工作底稿★

12.审计工作底稿及审计证据★

13.审计移送处理书附件原始取证单

14.《审计要情》、《专题报告》涉及问题的证据材料

15.举报问题情况核实材料或取证材料

16.查询被审计单位银行存款、账户有关资料

第三单元 立项类文件资料

17.上级审计机关或本级政府的指令性文件

举报材料及领导批示

审计工作方案

审计工作方案调整及相关材料

审计报告模板

18.调查了解记录★

调查了解记录及相关的审计取证

19.审计实施方案★

审计实施方案调整说明及相关材料

20.审计通知书及送达回证★

审计通知书代拟稿

授权审计通知书

第四单元 备查类文件资料

21.审计结果公告

22.审计整改情况报告

审计整改检查取证资料

被审单位整改情况报告

23.审计宣传信息

24.审计工作报告

25.相关部门出台的管理制度、办法

26.审计移送案件受理、立案、起诉及判决、处理处分材料

27.审计评估表、测算表

28.被审计单位自查报告或自查表

二、加工整理

首先应检查每一份档案资料，察看是否留有充分的装订线;其次应对纸张破损、幅面不规则或字迹模糊的档案材料进行加工处理。具体应注意做好以下几项工作：

1. 确定每份审计工作底稿及附件审计取证材料的顺序，避免把资料放错位置，同时撤出冗余资料。

2.对纸张破损或字迹模糊不清的档案材料，应采用复印、扫描、拍摄等方法进行复制，复制件应附在原件后并注明复制原因。

3.幅面过大的档案材料应进行折叠或剪裁，保证每页最终都为A4纸大小。折叠后的档案材料要保持平整，文字、照片不得损坏，便于展开阅读。剪裁时不得损坏档案材料上的文字、印章、图形等内容。

4.幅面过小的材料应进行托举。有些材料幅面太小，无法装订，应当在材料的底部托上一层质量较好的纸张。

5.装订边线过窄或装订线内有文字的材料应加边。档案材料一般应留够2厘米的装订边。

6. 拆除档案材料上的订书钉、曲别针、大头针等金属装订物。

三、编写目录

编写目录包括分卷、编页、编目三个过程：

1.分卷。在所有资料都已经齐全并且符合归档要求时，就可以分卷了。同类档案如果太厚，应该分成多卷装订(并于编目时在文件标题或备注中注明分卷顺序)。分卷装订时，必须保证同一份材料分在同一卷中。每卷厚薄以恰好能装进档案卷夹为宜，卷夹背脊等整体应做到不凹不凸。

2.编页。每卷材料应独立编页以便于查阅，编写页码要用铅笔以便于修改;页码标记应在材料的正面右上角、背面左上角，字体不能过大或者过小，过大影响美观，过小则可能在扫描后的电子档案中显示不清晰。

3.编目。档案材料应按照排列顺序，逐份逐项编写目录，做到目录清楚，填写准确。目录包括顺序号、文件作者、收发文号、页码、文件标题、文件日期、备注等。填写“顺序号”用阿拉伯数字;“文件作者”填写单位、处科股室或审计组名称;“收发文号”有文号的填写，没有的不填;“页码”按照编好的页数如实填写;“文件标题”根据材料题目或主要内容填写，标题必须确切反映材料的主要内容或性质特点;“文件时间”填写材料落款的具体年月日时间;“备注”填写需要说明的情况。

四、装订成册

装订时将档案目录置于卷首，卷内材料按目录顺序排列，左边、下边对齐，置于档案卷夹在左侧打孔装订。装订应严格按照“牢固、整齐、美观，不丢页、不错页、不倒页、不压字、不订反、不损坏文件、不妨碍使用”的要求进行

如何打造优秀审计项目

如何打造优秀审计项目

努力打造优秀审计项目，使之成为精品，成为提高审计质量的重要举措。那么具体应该如何打造优秀审计项目呢?

一、基础工作要扎实规范

审计程序要规范。审计程序是审计机关及其审计人员在实施审计过程中必须遵守的工作步骤和操作规程。要熟练掌握几个要点，一是先立项后审计;二是3日送达审计通知书;至少要2人以上参入审计或调查取证，取证时要认真听取合理解释和意见反馈，保证取证程序符合规定;审计过程严格执行审计回避制度;在执行外部调查任务时要主动出示审计执法证件;三是10日内不提出异议的视为同意审计报告，并且要将所征求的意见真实地做好记录，存入审计档案中。特殊事项如对地方政府临时交办的紧急任务，在下达审计通知不能控制在3日前时，要按照《审计法》第三十八条的规定，应当事先获得地方人民政府的批准，履行书面的审批手续。只有做到了严格遵循审计程序，才能保障审计实施过程的顺利进行，促进审计效率提高。

审计过程要规范。一要审计方案准备充足。审计实施方案是在审前调查的基础上，为完成审计任务所进行的工作安排。方案编制的目标是否明确，重点内容是否突出，人员分工的是否合理，审计应对的措施是否得当，决定了审计任务完成的效果。具体实施过程中，由于时间上的不足，往往存在着几乎千篇一律的方案，或者是后补的，甚至是直接拷贝复制过来，有的连单位名称都一样，这与打造优秀审计项目的初衷是相悖的。所以要把做好优秀审计项目的理念贯穿到整个项目的实施过程，首先要在实施方案上下足功夫。要根据单位的具体经济情况，资金量大小，内控制度的健全，评估出单位的风险因素，确定实施审计的侧重点，并且对重点内容进行详细的分工，与审计组其他成员广泛讨论实施重点，保证审计实施方案的切实可行和可操作性以及有效执行。二要审计取证内容清楚。加强审计取证的风险意识，是提升审计质量，应对审计风险的必然要求。由于审计人员的水平不一，在取证过程中存在着对文字的表述不清楚、对问题缺乏具体分析、证明力不足不能充分支持审计结论等问题，有的甚至没有计算表述，数字前后不一，使得归纳整理比较困难。要转变审计取证的思维方式，在重视账簿证据的基础上，对具体情况进行分析，做一些环境了解、风险因素的分析和社会效果的调查，结合绩效审计取证，将审计证据做得比较贴近单位的实际工作，体现证据的充分性和有说服力。三要审计底稿编写全面。审计工作底稿是审计质量控制与质量检查的基础。一个项目的审计工作底稿往往是依据实施方案中确定的审计重点内容来编制的，这样基本上能全面地反映整个审计过程。而实际操作中，只对取证问题进行审计底稿编制，对方案中确定的审计重点内容没有问题的就容易忽视记录的现象时有发生，有的`对取证的问题只是简单地照搬到底稿中来，底稿中既没有审计过程的说明也没有审计结论，底稿的编制忽视对审计过程的描述、对审计事项表述过于概括，更有审计证据复核不到位、基本数据差错率较高，这种重问题轻过程的现象影响了项目的审计质量评价，加上底稿编写的不全面性，无法确定审计项目的重点是否全面实施，审计的进度和深度是否达到了方案要求的目的，更无法说明审计人员履行审计职责是否到位，不利于解脱或减除审计责任。

审计文书要规范。审计业务公文是审计工作的最终体现，它的规范代表着审计工作的严谨和细致，要达到优秀审计项目的标准，在出具的审计业务公文上也要下足功夫。现实中由于业务量多，造成审计人员粗心大意也是常有的事，经多人复核和把关，最终出具的业务文书还是不同程度地存在着一定问题，这就影响到优秀审计项目的质量。如：审计文书中单位的名称表述不规范。审计文书的标题一般都是用单位全称包括被审计单位名称，正文里可以写全称或者写标准的简称，没有标准简称的，可在第一次使用了全称后加注(以下简称“xx”)而不能用“我局”来替代发文机关的名称;结构层次序数的不规范。将(一)、(二)、(三)、(四)写成(一)(二)(三)(四)，未区分半角和全角;数据金额的单位不统一。报告中基本情况部分的数据写成“万元”，后面的问题部分写成“元”，需要说明的问题又写成“万元”;行文中别字的运用。审计账簿的“账”字写成“帐”, 二者虽可以混用，但《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国审计法》等相关的法规，特别是《中华人民共和国刑法》使用的都是“账簿”二字。法规引用前后不一致。报告中对查出的问题违反了什么规定，有的引用规定的内容，有的未引用，前后不一致;小标题后加标点符号前后不一致。如“(一)单位概况。”“(二)资产、负债情况”。审计年度写法不一致。如前面是“2012年至2013年11月”，后面是“2012–2013年11月”;签发文件的日期写法不全。文书的发文稿纸上的签发日期一般都是写成全称，如x年x月x日，但有的却写成“x/x”。

二、查处力度要抓铁有痕

要重视延伸审计。从多年审计结果看，往往大的问题线索都是通过延伸审计才发现的，要做好延伸审计调查，需要掌握一定的谈判技能和沟通手段，并且要做好充分准备，有针对性地确定延伸调查的内容和预期达到的结果，所有这些都是要花费大量精力和时间的。由于基层审计任务量多人员，时间紧的客观原因，有时无法做到延伸审计，有时在延伸审计环节上由于技术水平高，再加上审计人员自身素质的限制会点到为止，简单询问一下没问题就结束，这是影响审计质量的关键因素所在。所以要想打造优秀审计项目精品，不可忽视的就是在延伸审计上多下功夫。

要审深查透。根据地方经济的发展规模和特点，要重点加强对工业园区、农业水利、城市基础建设、乡镇经济发展风险隐患、行政收费、各项专项资金等公共资金使用管理情况、保障性安居工程等项目审计，对重点资金、重点项目、重点环节上造成的重大损失浪费、重大风险隐患的，重大违法违规的问题要审深查透，坚决依法查处。其次在审计过程中要严格审查大额资金的流向，结合资金的使用效益和社会效果进行实地调查，通过实地了解，及时掌握项目进度、资金投放使用的社会效果和经济效益是否达到预计目标，然而现实中却很少有到实地调查的记录，即使是有，审计取得的证据材料中也看不出对资金投向是否可行，资金使用的效率如何，资金使用的社会效果是否满意等相关内容，使得证据材料缺乏说服力。另外还存在着“打酱油的钱不能用来买醋”，只在定性中会简单地确定为专项资金拨付不到位，并没有具体分析此项资金的引入与当地的实际经济发展环境、与项目的使用能力大小、以及当时争取到的资金与项目投入是否存在出入等问题，项目是否已经结束，未拨付到位的资金是否有再向下拨付的必要等，这些情况都是需要审计人员再做进一步的实地考察后才能做出必要的结论，而且经过实地了解后得出的结论会更有说服力去证实该资金的使用效益如何，使滞留账面、形成财政资金闲置的问题得到有效解决，提升审计质量的内涵。

三、审计资源要充分整合

现在的基层审计基本能达到运用计算机辅助审计的要求，其做法主要是在被审计单位的配合和支持下将所需要的电子数据采集过来，利用计算机辅助审计的技术手段对采集到的数据进行预处理，从不同角度、不同层次对具体数据进行分析审计。由于基层审计在反映问题的角度和处理上存在着一定差异以及其他客观原因，就使得无法运用计算机辅助软件直接形成审计工作底稿和审计取证材料，这也是影响基层审计形成优秀审计项目的差距所在。但笔者以为还是可以借助AO做好审计分析和查证的。

整合审计资源。尽管基层审计人员具有中级计算机水平人员不多，但在审计过程中可以充分利用这些资源，在问题的讨论，编制程序语言分析等技术方法上进行整合力量，帮助有想法没能力的审计人员通过计算的逻辑验证、审计样本的选取等方法分析查找审计疑点，打破各审计组各自为政的界限，相互帮助解决分析能力不足的现状，从而提升查出大案要案的能力。

做好深层分析。有了疑点就要进行实质性的测试，疑点不是证据，要从多角度研判查证，靠众人的智慧，利用AO软件的分析功能，将整体的数据具体到某一项，抓住问题的风险点，逐步缩小审计范围，取得证据上的突破，从而使审计项目在查出力度上更上一层楼。然后再将利用AO分析方法查出大案要案的做法用简单的文字语言表述在底稿的审计过程中，从而提高审计质量的份量。

四、审计成果要深度开发

开展绩效审计是审计事业发展的必然趋势。基层审计人员要转变审计思路，每一项经济活动都存在着绩效问题，绩效审计可以贯彻到财政预算、财务收支、经济责任、政府投资等审计之中。增加了绩效内容的审计项目，不仅提升了其目标层次，也提高了各类审计的地位，丰富了审计的内容，反映到审计报告中，也会增强报告的可读性、实用性，从而全面提升审计质量。

适当增加绩效评价方法。如量本利分析法、比较分析法、民众测评法等，由于绩效评价范围广，基层审计人员实际评价水平不足，可根据实际能力就某一项进行小范围评价，无法量化经济效益的，可就社会效益表现出来。

适当进行实地调查走访。主要是针对重大经济决策的效率效益性进行评价，如对工业园区的建设、水利设施的投入，农业综合开发资金的利用、自然资源的开发、公共事务的政府投资等，看是否有利民生，有无资源的浪费，是否产生过污染，投资的实际效果怎样，周边群众的满意度以及社会效益如何。

适当提出可操作性建议。绩效审计最终的成果集中反映在审计建议上。通过对整个资金运行的绩效审计分析，可揭示出资金背后涉及到的有关职责、内控制度、管理体制、方针政策落实等方面的实质性问题，经过分析研究，形成具有可操作性审计建议。

优秀审计项目最终的落脚点是在审计成果的运用上，而审计成果运用的好坏，关键在于审计建议的落实。这些既有被审计单位的自行整改，也有政府主要领导的指示，还有指示后的部门整改、专题会议落实等，这些都是出成果的关键所在。只有充分掌握了这些关键点，突破优秀审计项目的瓶颈就会只日可待

审计档案的审计档案工作

审计档案工作是指审计机关对审计档案进行的收集、整理、保管、利用、编制、统计、鉴定和移交，以及对下级审计机关审计档案管理工作的指导和监督。我国审计档案工作实行统一领导，分级管理的原则。审计署主管部门的审计档案工作，同时接受国家档案行政管理部门的指导和监督；地方各级审计机关的审计档案工作，接受上级审计机关和同级档案行政管理部门的指导和监督。省级以上审计机关应设档案管理机构，市（地）级审计机关设专职档案管理人员，县级审计机关设专职或兼职档案管理人员。审计档案管理机构和档案人员的职责是：（1）认真贯彻执行国家关于审计档案管理工作的法规，依法建立本机关的审计档案管理工作规章、制度；（2）组织、指导和监督本机关各部门审计文件材料的立卷和归档工作；（3）按照国家有关规定，做好审计档案的收集、整理、保管、利用、调研、统计工作，为审计工作服务；定期对本机关库存审计档案进行鉴定，如期移交应由同级档案馆保管的审计档案；（4）对下级审计机关的审计档案管理工作进行指导和监督，有计划地开展检查、总结、培训、研究等活动。

银行内部审计工作总结

一、所做的工作

20XX年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行长进行的非现场责任审计;第二项是4月9日至15日协助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行长进行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察使用干部提供了可靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。

二、工作存在的问题

1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分情况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务，凭经验凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。

2、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况，整改流于形式。审计提出的意见、落实到位的少。

3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。

4、审计成果运用不够。

三、来年工作打算

1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后离，克服先离任后审计的现象发生，力戒审计走过场。

2、配合上级行主动开展工作，服从于审计大局。全面实施好上级行安排的授权审计项目;完成好办事处交办的其他各项工作。

四、对办事处工作的建议

1、建立评比制度。对全年业务资料进行整理归档，考核总结全年工作时，对全年审计项目进行综合考核，评出年度优秀审计项目和最差审计项目，并奖优罚劣。

2、开展“提高素质，合格审计”的专项活动。以提高审计人员综合素质为前提，加大员工学习、培训力度，目的是提高审计人员审计项目的质量，每半年组织一次审计考试，每半年开展一次审计人员工作学习汇报。

下半年，责任审计科全员将以责任审计为目标，以提高审计质量为核心，以全面完成任务为出发点，全科同志将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则，圆满完成办事处交办的各项工作任务。

根据中支内审工作部署，6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:

(一)积极开展内部审计调查工作

我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。

今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。

今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。

今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。

(三)积极开展审计发现问题“回头看”活动

在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的'检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。

4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。

(四)积极参加市中支内审项目检查

根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。

时代新威通过与银行合作经验总结出银行主要存在两大问题：激励约束机制不完善和审计人员素质不高。

审计人员素质不高的表现：

1.审计人员安于现状，认为自己拥有本科学历和中级审计师职称在目前的审计环境中足足有余，再说升职机会很少会眷顾审计人员，人生失去了追求和奋斗目标，影响了内部审计质量；

2.审计人员未及时学习新业务、更新审计相关知识、手段，平时缺乏审计经验的积累，在审计时无法正确判断经济活动的合规性；

3.在审计中检查不力，对该发现的问题未发现，引起严重后果的审计风险；

4.内部审计人员缺乏工作责任感和职业道德，审计时为了不得罪人，对相识的人审计走过场，自我防范能力差，自我保护意识差，风险意识淡薄，这样审计出的内部审计质量肯定不高，使审计缺乏客观、权威性。

由此，北京时代新威在银行内部工作总结中提出一些看法：

（1）强化风险防范意识

（2）提高银行内部审计的独立性

（3）合理配备审计人员，提高审计人员素质

（4）创新银行内部审计理念，开拓审计人员视野

（5）完善激励约束机制

每一个审计项目、审计事项都或隐藏着风险隐患，在审计时要时刻注意风险防范，克服麻痹大意，避免可能出现的风险，要强化员工的风险防范意识培育，加强审计人员规避审计风险的能力，银行内部审计部门服务于基层，要加强与基层的沟通和交流。

开拓创新，拓展内部审计的范围和内容，大胆尝试开展新领域的审计。平时在工作中要善于总经经验，发现问题要及时查找，及时解决，并做好审计成果的提炼工作。

建立健全审计责任制，提高审计人员的职业操守和诚信意识，进一步强化责任意识。实行亲属回避制度，实行异地审计人员交流工作，通过交流、沟通和协作，学习他人审计长处，提升审计人员知识面，促进审计成果共享，提高内部审计质量。

最后，我们通过时代新威在银行内部审计工作总结里的指导总结出：提高银行内部审计质量管理有利于提高银行的生命力，银行要充分发挥审计“免疫系统”作用，为银行的健康稳健运行“保驾护航”。

如何做好工程项目管理中工程档案的收集和整理工作

在项目立项、设计阶段注意检查征地拆迁方面收集的资料是否齐全，尤其是拆迁户在拆迁过程中形成的材料应收集齐全。例如：征用地申请，红线图、坐标图、征地拆迁、安置、补偿批准文件等。应注意招投标过程中产生的资料收集是否齐全，尤其是参加招投标人员在评议标过程中，针对具体项目不同标段形成的评分表等材料，同时应加强未中标标书的收集。在项目施工阶段，注意检查施工基础资料收集是否齐全，尤其要注意设计变更与测试、沉降、位移、变形监测记录、质量检查等材料，同时应仔细检查施工基础资料的修改方式是否符合有关规定。监理档案的收集是否齐全完整，包括监理月报、开停工令、设备材料报审、计量支付等材料，尤其是在监理规程规定反映监理履行“三控制”职能的文件材料是否收集齐全。工程竣工验收后及试运行期间，注意试运行记录是否齐全完整，竣工图是否能反映竣工后的真实状况，与变更是否符合。预、决算形成的文件材料等应直接整理归入工程项目档案。声像档案的收集是否齐全完整。收集范围包括：建设前原始地形、地貌；开工典礼、领导人或著名人物参加相关活动照片；项目相关评审、纪要会议等具有保存价值的照片档、录音案。